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浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
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简介汽车、日化、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，内控意见跟踪落实不到位，首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员...
汽车、日化、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，内控意见跟踪落实不到位，首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，
（责任编辑：赵鑫雨）
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